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辽宁省农业科学院科技成果转化和技术转移管理办法
录入日期:2020-12-16 浏览量:152

辽农院发[2020]20号  2020年9月27日

第一章 总 则

第一条 为加强我院科技成果转化和技术转移(以下简称“成果转化”)工作,增强自主创新能力,推动全院科研工作可持续发展,根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《国务院实施中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》(发〔201616)《辽宁省人民政府关于进一步做好促进科技成果和技术转移工作的通知》(辽政发〔201634)、《关于推广科技成果转化政策落实试点有关政策措施沈阳全面创新改革试验科技创新典型经验的通知》(发〔201823有关文件精神,结合我院实际,制定本办法

第二条 科技成果是指我院职工执行院及院属单位工作任务或利用院的名义或利用院及院属单位的物质技术条件所完成的智力劳动成果

第三条 科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品,发展新产业等活动。

技术转移是指我院掌握的技术向政府部门、企事业单位以及其他经济组织和个人进行技术输出,并为服务对象带来价值的活动。

第四条 横向课题是指除政府纵向科技计划项目以外且以市场委托方式取得的技术开发、技术服务、技术咨询等横向经费项目

横向课题经费纳入单位财务统一管理。

第五条 科技成果完成单位是指院及院属各研究院、中心)。科技成果完成人,是指直接参与研发或转化本项成果的团队成员。转化科技成果做出重要贡献的人员,是指为转化科技成果进行策划、组织、实施、服务的院和研究所(院、中心)等相关人员。

第六条 成果转化净收益是指科技成果转化收入扣除成果转化过程中实际发生费用后的纯收益。

第七条 院对成果转化净收益实行奖励性分配收益分配以调动广大科技人员积极性和促进科研工作可持续发展为前提。

第八条 科技成果转化的形式包括转让、许可、入股、技术开发、服务、咨询等。具体包括:

(一)植物、畜禽、水产、微生物品种及种苗;试验材料、菌需物资;新肥料、新农药、新兽药、新饲料、新机械;信息技术、加工技术、林业技术;生产工艺、技术秘密、专利技术;著作权等技术转让类。

(二)农作物及林木品种、微生物菌种等研发;海水养殖生物选育、动物卵仔雏培育等技术开发类。

(三)生产栽培及水产养殖;药效和肥料(菌剂)试验、品种抗性、作物品质与纯度、农药、兽药残留检测;农产品(畜产品、林产品、水产品)、产地环境、农业投入品、水产动物病害、生理生化指标检测与分析;辐照灭菌及试材处理;司法鉴定;联合培养;技术培训等技术服务类。

(四)农业规划、调查规划及方案编制、可行性论证及技术预测、工程设计、专项调查与分析评估、科技期刊、技术中介、数据分析、科技查新等技术咨询类。

第九条 从事成果转化工作,必须严格遵守国家有关法律法规和我院有关规定,维护我院益和声誉,遵循互利互惠、自愿公平、诚实守信的原则。

第二章 组织实施与管理

第十条 院成立科技成果转化与技术转移工作管理委员会(简称管委会),领导协调全院的科技成果转化与技术转移工作。管委会下设科技成果转化与技术转移工作管理办公室(简称管委办),挂靠在院成果转化管理部门,负责全院科技成果转化的统计、宣传、推介、服务、审核等工作。财务部门负责科技成果转化收入确认和收支核算等工作。有关管理部门根据职责,做好科技成果转化的相关工作。

第十一条 研究所(院、中心)须先做好拟转化科技成果的收益和风险责任等评估工作,其中通过转让、许可、作价投资进行转化的成果,须提交《辽宁省农业科学院知识产权交易申请表》(附件1),经管委办审核,报管委会批准后方可组织实施。

第十二条 成果转让、许可或者作价投资的价格应当通过协议定价、技术市场挂牌交易、公开拍卖等方式确定。

通过协议定价的科技成果,应当在研究所(院、中心)或院办公内网公示科技成果名称、简介、拟交易价格及价格形成过程等,公示时间不少于15日,同时公开异议处理程序。

第十三条 成果转化合同应明确成果转化内容、方式和双方享有的权益及各自承担的风险责任,经管委办审核后,按照院合同管理审批程序依法签订。

技术开发、技术服务、技术咨询合同依照院合同管理审批程序依法签订。

第十四条 研究所(院、中心)要做好科技成果转化过程中发生的重要文件及合同的收集和保管工作,按档案管理规定及时建档归档。

第十五条 建立成果转化重大事项集体决策制度。研究院、心)应对成果转化方式、交易价格、收益分配方案以及相关制度、办法等科技成果转化重大事项,实行领导班子和成果第一完成人集体决策制度,并做好记录和归档。

第十六条 研究所(院、中心)于每年3月30日前,向管委办报送本单位上一年度科技成果转化情况年度报告。管委办于每年4月30日前,将我院科技成果转化年度报告按规定报省相关部门。

管委办负责院属各单位科技成果转化与技术转移档案审核工作,档案不规范的单位不能进行收益分配。

第十七条 对从事科技成果转化成绩突出人员,提高其在职称聘任和绩效考核中的权重:

成果转化净收益达到如下额度(以《辽宁省农业科学院科技成果转化净收益分配审批表》为准),其相关人员在职称聘任考核可按获得省、市(厅)级科技进步奖相应级别奖项对待:10万元以上(含10万元)50万元以下视同获一项市(厅)级科技进步三等奖50万元以上(含50万元)100万元以下视同获一项市(厅)级科技进步二等奖;100万元以上(含100万元)300万元以下视同获一项市(厅)级科技进步一等奖或省科技进步三等奖;300万元以上(含300万元)500万元以下视同获一项省科技进步二等奖;500万元(含500万元)以上,视同获一项省科技进步一等奖。

鼓励科技人员积极争取各类横向课题,依据横向课题经费到账情况,在职称聘任和绩效考核中可按承担相应级别的政府纵向课题对待:

(一) 技术开发5万元以上(含5万元)20万元以下视同承担一项市(厅)级科研项目;20万元以上(含20万元)50万元以下视同承担一项省级一般项目;50万元以上(含50万元)100万元以下视同承担一项省级重点项目或国家级一般项目;100万元以上(含100万元)视同承担一项国家级重点项目。

(二)技术服务类:10万元以上(含10万元)20万元以下视同承担一项市级开发推广项目;20万元以上(含20万元)50万元以下视同承担一项省级开发推广项目;50万元以上(含50万元)视同承担一项国家级开发推广项目。

(三)技术咨询类:2万元以上(含2万元)10万元以下视同承担一项市级开发推广项目;10万元以上(含10万元)40万元以下视同承担一项省级开发推广项目;40万元以上(含40万元)视同承担一项国家级开发推广项目。

对在省内科技成果转化中绩效考核评价突出或创造显著社会经济效益的科技人员, 按省有关规定破格聘用。

第三章 成果收益分配

第十八条 成果转化取得的收入,纳入单位财务统一管理,不上缴国库。成果转化净收益分配前,研究所(院、中心)需填报由财务和审计部门确认的《辽宁省农业科学院科技成果转化净收益分配审批表》(附件2),经管委办审核,报管委会审批。

第十九条 成果转化净收益,根据不同情况按如下比例进行分配。院部以外的研究所(院、中心)在成果转化净收益分配审批后10日内,将用于事业发展的资金上交院财务部门。

(一)专利、品种权等转让、许可:

20%用于事业发展(包括科技创新成果转化奖励以及技术转移机构的运行经费等,院、所各占10%),80%用于奖励成果完成人(团队)以及为转化科技成果做出重要贡献人员(其中院占净收益的5%)成果完成人(团队)所得比例不低于净收益的50%。

当年取得成果转化净收益超过200万元(不含200万元)以上至500万元部分,用于事业发展适用6%500万元(不含500万元)以上部分,用于事业发展适用3%

(二)技术开发、技术服务(不含检验、检测)、技术咨询:

20%用于事业发展(包括科技创新成果转化奖励以及技术转移机构的运行经费等,院、所各占10%),80%用于奖励成果完成人(团队)以及为转化科技成果做出重要贡献人员(其中院占净收益的5%)

当年取得成果转化净收益超过200万元(不含200万元)以上至500万元部分,用于事业发展适用6%超过500万元(不含500万元)以上部分,用于事业发展适用3%

(三)检验、检测类技术服务:

40%用于事业发展(包括科技创新成果转化奖励以及技术转移机构的运行经费等,院占30%、所占10%60%用于奖励成果完成人(团队)及为转化科技成果做出重要贡献人员(其中院占净收益的5%)。

当年取得成果转化净收益超过200万元(不含200万元)以上至500万元部分,用于事业发展适用30%超过500万元(不含500万元)以上部分,用于事业发展适用20%

(四)与合作单位共有知识产权的成果转化收益分配,按双方合同约定执行。内部分配按上述规定执行。

第二十条 科技人员转化收入按照单项劳务报酬计缴个人所得税,不纳入调控的绩效工资总额。

对担任处级以上领导职务的科技人员因科技成果转化获取奖励、股权激励等情况应在在领导干部个人有关事项报告中如实申报并予以说明。

第二十一条 利用科技成果作价投资,享受股权激励政策,股权激励年限以合同约定为准。从该项科技成果形成的股份或者出资比例获取的净收益,其分配比例按照合同约定或参照本办法第十九条第(一执行。

在省内转化科技成果,给予科技人员股权或出资比例形式的奖励时,可在5年内分期缴纳个人所得税,或待分红、转让时一并缴纳个人所得税。

第二十二条 成果完成单位取得技术转让类成果一年内未实施转化的,成果完成团队可以优先实施转化,转化净收益按照本办法执行。

第二十三条 通过技术开发、技术服务、技术咨询方式承担的横向课题收入到账后,院提取税后收入的10%作为全院事业发展资金(包括科技创新、成果转化奖励及技术转移机构的运行经费等),院部以外的研究所(院、中心)应于收入到账10日内上缴院财务部门,研究所(院、中心)可提取10%~20%作为本单位事业发展资金(包括科技创新、成果转化奖励或技术转移机构的运行经费等)。

承担横向课题的科技人员,可在课题经费中按照合同约定获得科研劳务收入,其中软件开发类、设计类、规划类和咨询类项目的比例最高可达团队使用经费部分的70%,其他项目比例最高可达50%。科研人员的科研劳务收入均按照单项劳务报酬计缴个人所得税,不纳入调控的绩效工资总额。

横向课题合同中未明确约定经费使用计划的,任务完成后结余资金可按照本办法第十九条第(二)款科技成果转化净收益分配方式执行,院不再提取10%事业发展资金。

第二十四条 院(厅)级正职领导是科技成果的主要完成人或者对科技成果在本省转化做出重要贡献的,可以按照促进科技成果转化法的规定获得现金奖励,但原则上不得获取股权激励。具有独立法人资格研究所(院、中心)的正职领导是科技成果完成人的,经院党组审批,可获得股权或出资比例的奖励。其他担任领导职务的科技人员,是科技成果的主要完成人或者对科技成果在本省转化做出重要贡献的,可以按照规定获得现金、股权或者出资比例等奖励和报酬。

第四章 相关责任

第二十五条 科技成果转化过程中,有下列行为并对院造成名誉或利益损害的,依据情况对当事单位主要负责人和当事人给予处分和处罚,由此产生的法律责任和损失,由当事单位和当事人自行承担,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

(一违反国家有关法律法规和院、研究院、中心)相关规定,未经院授权私自对外转化或者变相转化科技成果的。

二)技术资料据为己有,阻碍科技成果转化的。

三)科技成果转化收入未纳入单位统一核算的及未经审批擅自分配的。

四)弄虚作假骗取科技成果转化奖励的。

五)故意夸大技术成熟度和水平,或提供虚假资料,引起合作纠纷的。

六)除不可抗拒因素,未能履行合同的。

(七造成科技成果流失及泄露本单位技术秘密的。

八)其他损害院、研究所(院、中心)名誉和利益的行为。

第二十六条 退休、调离人员在办理退休、调离手续前,必须将成果、试材、档案资料等全部交给原单位,办理相关的交接手续并存档,并与原单位以书面协议形式约定保密的范围。其所有成果、试材及技术等为我院所有,任何人不得私自带离或转让他人,未征得原单位同意,任何人不得对外提供科技成果信息和关键性技术情报,如有违反造成损失的,依据有关法律规定追究其责任。

第二十七条 科技成果转化过程中,通过技术市场挂牌交易、公开拍卖等方式确定价格的,或者通过协议定价并按规定公示的,单位领导在履行勤勉尽责义务、没有牟取非法利益的前提下,免除其在科技成果定价中因科技成果转化后续价值变化产生的决策责任。

第五章

第二十八条 院属各研究所(院、中心)可根据本办法制定本单位的实施细则。

第二十九条 本办法由院成果转化管理部门负责解释。

第三十条 本办法自发布之日起施行。此前院有关规定的内容与本办法不一致的,按本办法执行。